关于基金从业资格考试有关事项的通知
根据《基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责，我会积极推动各项考试筹备工作，将于2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试，具体情况如下：
一、考试概况
自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
二、报考条件
1.具有完全民事行为能力；
2.年满18周岁；
3.具有高中以上文化程度；
4.中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目设置
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识；
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一、科目二或科目一、科目三考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
四、考试时长、题型和分值
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
五、考试教材
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
六、考试组织实施
1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登录考试报名网站报名（http://baoming.amac.org.cn:10080）。
3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
七、考试成绩与资格注册
科目一和科目二或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
八、考试成绩认可
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
九、考试成绩衔接
为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。
关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知
为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：
一、改革的主要内容
本次考试测试改革包括但不限于以下内容：
（一）类别
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
（三）题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
（四）合格标准
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
（五）合格成绩有效期
各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
合格成绩的有效期实行分类管理：
1、入门资格考试合格成绩长期有效。
2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
（六）报名条件
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（七）实施日期
自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。
二、改革后有效合格成绩的效用
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。
（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。
（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。
（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。
三、改革前有效合格成绩的效用衔接
考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。
（一）关于入门资格考试
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
（二）关于保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
（三）关于证券投资咨询资格考试
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
（四）关于证券经纪人专项考试
改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。
3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。
（五）关于高管资质测试
改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。
四、其他事项
关于证券从业人员资格考试测试中的其他有关事项和特殊问题，由证券业协会会长办公会研究决定。
期货从业人员资格考试介绍
期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。2011年，中国期货业协会在期货从业人员资格考试基础上增设“期货投资分析”科目。
一、科目设置
目前，期货从业人员资格考试包括三个科目，分别是“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。
二、报考条件
1.“期货基础知识”和“期货法律法规”科目报考条件为：
（1）年满18周岁；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）具有高中以上文化程度；
（4）中国证监会规定的其他条件。
2.“期货投资分析”科目报考条件为：
（1）年满18周岁；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）已取得期货从业人员资格考试合格证；
（4）具有大学本科及以上学历或者本科在读；
（5）中国证监会规定的其他条件。
三、考试时间、题型和分值
1.所有试题均为客观选择题，满分100分，60分为及格线。
2.每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。
3.“期货基础知识”科目共140道题目，其中：
（1）单选题：60道，每道0.5分，共30分；
（2）多选题：40道，每道1分，共40分；
（3）判断题：20道，每道0.5分，共10分；
（4）综合题：20道，每道1分，共20分。
4.“期货法律法规”科目共140道题目，其中：
（1）单选题：60道，每道0.5分，共30分；
（2）多选题：40道，每道1分，共40分；
（3）判断题：20道，每道0.5分，共10分；
（4）综合题：20道，每道1分，共20分。
5.“期货投资分析”科目共100道题目，其中：
（1）单选题：共30题，每小题1分，共30分；
（2）多选题：共20题，每小题1分，共20分；
（3）判断题：共20题，每小题1分，共20分；
（4）综合题：共30题，每小题1分，共30分。
四、考试大纲及教材
考试大纲详见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。“期货基础知识”科目的教材为《期货及衍生品基础》，“期货法律法规”科目的教材为《期货法律法规汇编（第八版）》，“期货投资分析”科目的教材为《期货及衍生品分析与应用》。中国期货业协会会根据市场发展状况组织有关专家对教材进行修订，教材定购电话：010－88190973。
五、考试组织及实施
1.报名方式：报名采取网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间考生可登陆中国期货业协会网站报名。
2.报考费用：报名费单科65元（不包含教材费）。具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
3.考试地点选择：目前期货从业人员资格考试每年均会安排在全国38个城市或几大城市举行，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可根据个人需要就近选择考试地点。
4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
5.考试承办：目前考务工作由ATA公司具体承办。
六、成绩有效期及证书
对于“期货基础知识”和“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后两个年度。以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证。“期货投资分析”考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证。以上两个合格证长期有效，可登陆中国期货业协会网站查询或打印。
取得合格证后，可通过期货经营机构申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
期货从业人员资格考试介绍
期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。2011年，中国期货业协会在期货从业人员资格考试基础上增设“期货投资分析”科目。
一、科目设置
目前，期货从业人员资格考试包括三个科目，分别是“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。
二、报考条件
1.“期货基础知识”和“期货法律法规”科目报考条件为：
（1）年满18周岁；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）具有高中以上文化程度；
（4）中国证监会规定的其他条件。
2.“期货投资分析”科目报考条件为：
（1）年满18周岁；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）已取得期货从业人员资格考试合格证；
（4）具有大学本科及以上学历或者本科在读；
（5）中国证监会规定的其他条件。
三、考试时间、题型和分值
1.所有试题均为客观选择题，满分100分，60分为及格线。
2.每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。
3.“期货基础知识”科目共140道题目，其中：
（1）单选题：60道，每道0.5分，共30分；
（2）多选题：40道，每道1分，共40分；
（3）判断题：20道，每道0.5分，共10分；
（4）综合题：20道，每道1分，共20分。
4.“期货法律法规”科目共140道题目，其中：
（1）单选题：60道，每道0.5分，共30分；
（2）多选题：40道，每道1分，共40分；
（3）判断题：20道，每道0.5分，共10分；
（4）综合题：20道，每道1分，共20分。
5.“期货投资分析”科目共100道题目，其中：
（1）单选题：共30题，每小题1分，共30分；
（2）多选题：共20题，每小题1分，共20分；
（3）判断题：共20题，每小题1分，共20分；
（4）综合题：共30题，每小题1分，共30分。
四、考试大纲及教材
考试大纲详见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。“期货基础知识”科目的教材为《期货及衍生品基础》，“期货法律法规”科目的教材为《期货法律法规汇编（第八版）》，“期货投资分析”科目的教材为《期货及衍生品分析与应用》。中国期货业协会会根据市场发展状况组织有关专家对教材进行修订，教材定购电话：010－88190973。
五、考试组织及实施
1.报名方式：报名采取网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间考生可登陆中国期货业协会网站报名。
2.报考费用：报名费单科65元（不包含教材费）。具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
3.考试地点选择：目前期货从业人员资格考试每年均会安排在全国38个城市或几大城市举行，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可根据个人需要就近选择考试地点。
4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
5.考试承办：目前考务工作由ATA公司具体承办。
六、成绩有效期及证书
对于“期货基础知识”和“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后两个年度。以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证。“期货投资分析”考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证。以上两个合格证长期有效，可登陆中国期货业协会网站查询或打印。
取得合格证后，可通过期货经营机构申请期货从业资格或期货投资咨询资格。